信義誠実の原則に基づく経営の履行状況とインサイダー取引防止の実施状況

1. 当社は「信義誠実の原則に基づく経営守則」を制定し、業務実施時に信義誠実の原則に基づく行為を含む各項目の評価を実施し、取引対象に会社の信義誠実の原則に基づく経営方針を説明しています。
2. 当社は「内部重大情報処理プログラム」及び「取引防止管理方法」を制定し、従業員による市場で未公開の情報を利用した有価証券の売買を禁止するため、社内に向けて不定期に「インサイダー取引関連の法令及び注意すべき事項」を指導しています。
3. 当社は信義誠実の原則に基づく経営方針と防止プロジェクトの制定、関連作業の処理及び監督の実施に総経理室(社長室)を指定し、定期的に取締役会への報告を行っています。
4. 当社が制定した「信義誠実の原則に基づく経営守則」及び「信義誠実の原則に基づく経営原則による作業プログラム及び行動ガイド」にて利益相反回避規範を制定し、十分な陳述用ルートを提供しています。
5. 当社は信義誠実の原則に基づく経営の着実な実施を確保するため、有効な会計制度及び内部統制制度を構築しています。内部監査部門により評価結果に従い関連する監査計画の草稿を準備し、さらに審査を遵守する他、必要時には会計士に審査の実施を委託しています。
6. 当社は「信義誠実の原則に基づく経営守則」及び「信義誠実の原則に基づく経営作業プログラム及び行動ガイド」を制定し、不定期に従業員への指導を強化しています。
7. 当社は「信義誠実の原則に基づく経営守則」及び「信義誠実の原則に基づく経営作業プログラム及び行動ガイド」にて、明確に告発プログラム及び申立てルートを定め、社内のEメールボックスで、総経理室への告発または申立てができるようにしています。調査後重大な規則違反の事情が発覚、またはグループが重大な損害を受ける恐れがある場合など、書面にて取締役会及び独立取締役に通知するため、ただちに報告書を作成しなければなりません。
8. 信義誠実の原則に背く行為が発覚した場合、直接関連主管または監査主管に報告できます。また「信義誠実の原則に基づく経営守則」及び「信義誠実の原則に基づく経営作業プログラム及び行動ガイド」の規範に従い、関連作業プログラムの採取及び状況の重大さに応じて採取すべき今後の措置を採取します。必要時には主管機関に報告または司法機関での調査と起訴へと移送しなければならず、関連情報はすべて機密として処理されます。
9. 当社は告発者に対する保護措置を採取し、告発により不当な処置を受けることはありません。
10. 当社はウェブサイトを構築し、信義誠実の原則に基づく経営に関連する情報の状況を公開しています。また法令の規定に従い公開情報観測サイト(Market observation Post system) にアップロードしています。
11. 当社は2021年11月22日に社団法人中華公司治理協会に委託し「信義誠実の原則に基づく経営、コーポレートガバナンスと企業の社会的責任の3大守則及び実務と案例」を手配しました。取締役全体及びマネージャーはすべて1回3時間の教育訓練カリキュラムに参加しています。

詐欺及び信義誠実の原則に違反する行為の告発手段

当社では社内及び社外の人員による信義誠実の原則に背いた行動または不適切な行為への告発を奨励しています。告発を受理する担当者は、告発者の身分および告発内容を秘密にする旨を書面で声明し、当社は告発者が告発により不当な扱いを受けないことを保証します。告発者は告発ルートを通じて詐欺や信義誠実の原則に違反する行為を報告でき、報告時には以下の情報を詳細に記載する必要があります：

1. 告発者の氏名、身分証ID番号および連絡方法。
2. 被告発者の関連情報。
3. 調査に提供可能な具体的な証拠。

告発ルート

電子メールアドレス：Anti_Fraud@anli-group.com
郵送先住所：新北市新荘区新北大道四段215号8階
安力国際株式会社 副総経理宛

告発者の注意事項

1. 虚偽または不誠実な告発を行った場合、法的責任を負うことになります。
2. 内容が空虚で実体のない告発案件については、受理部門は案件を記録し保管しますが、受理はしません。告発内容に添付された証拠に調査が必要な場合は、状況に応じて関連規定に従い処理されます。